8月13日，中信銀行義烏分行召開(kāi)三季度內(nèi)控案防分析會(huì)，總結(jié)二季度內(nèi)控案防等工作，部署三季度工作重點(diǎn)。分行領(lǐng)導(dǎo)、合規(guī)部、保衛(wèi)部相關(guān)人員、各機(jī)構(gòu)、部門兼職合規(guī)人員、條線安全員20余人參加會(huì)議。

會(huì)議首先由風(fēng)險(xiǎn)管理部/合規(guī)部對(duì)《國(guó)家金融監(jiān)管總局行政處罰辦法》、《商業(yè)銀行代理銷售業(yè)務(wù)管理辦法》等近期監(jiān)管及總分行下發(fā)的8個(gè)文件進(jìn)行重點(diǎn)內(nèi)容解讀；辦公室/保衛(wèi)部點(diǎn)評(píng)第九輪安全評(píng)估初評(píng)情況，并部署三季度信息、安防等安全工作重點(diǎn)；運(yùn)營(yíng)管理部通報(bào)了對(duì)公涉案情況，提示把好開(kāi)立帳戶準(zhǔn)入關(guān)，對(duì)存量帳戶按照分級(jí)分類管理，做好限額管控；國(guó)業(yè)部對(duì)NTA、FTN、EFN三類跨境帳戶開(kāi)立及涉制裁業(yè)務(wù)等相關(guān)工作進(jìn)行重點(diǎn)布置。

其次，由風(fēng)險(xiǎn)管理部/合規(guī)部做案例警示教育，從違規(guī)代保管客戶資料和信用卡套現(xiàn)、出借帳戶等案例，剖析員工違規(guī)行為引發(fā)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并重申紀(jì)律和要求。

最后，分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)三季度內(nèi)控案防工作重點(diǎn)作部署：一是全面落實(shí)內(nèi)控合規(guī)考核；二是強(qiáng)化監(jiān)管意見(jiàn)落地和整改；三是扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)排查；四持續(xù)推進(jìn)落實(shí)“家訪”工作；五是開(kāi)展反洗錢線上培訓(xùn)；六是是加強(qiáng)安保工作，確保平安。